樂(lè )視網(wǎng)造假事件余波未了，對涉事保代的監管處罰近日落地！

(相關(guān)資料圖)

6月27日盤(pán)后，愛(ài)瑪科技（SH603529，股價(jià)74.30元，總市值305億元）、青島食品（SZ001219，股價(jià)22.75元，26億元）發(fā)布公告稱(chēng)，欒培強因工作變動(dòng)，無(wú)法繼續履行公司持續督導工作職責。此外，4月13日，天智航（SH688277，股價(jià)14.48元，總市值61億元）發(fā)布公告，汪家勝先生因工作變動(dòng)，不再繼續擔任公司持續督導保薦代表人。

作為樂(lè )視網(wǎng)上市的保薦代表人，上述2人近日被認定為不適當人選，10年內不得擔任證券公司證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)相關(guān)職務(wù)或者實(shí)際履行上述職務(wù)。就在監管處罰落地前后，2人的保代生涯也深受影響。對此，有業(yè)內人士直呼，“保代職業(yè)生涯作廢了”，只有轉行了。

目前2人分別就職于中信證券（SH600030，股價(jià)21.80元，總市值3231億元）和中信建投（SH601066，股價(jià)28.80元，總市值2234億元），對于上述兩名保薦代表人，兩家券商未來(lái)將有何安排，《每日經(jīng)濟新聞》記者于6月27日分別向兩家券商進(jìn)行了解，但截至記者發(fā)稿，兩家券商均未回應。

上市公司更換保薦代表人上周五晚間， 深圳證監局發(fā)布了對樂(lè )視網(wǎng)造假涉事的薛榮年、龔寒汀、欒培強、汪家勝等4名相關(guān)責任人監管措施，其中，欒培強、汪家勝作為當時(shí)的保薦代表人，被認定為不適當人選，自監管措施決定作出之日起10年內不得擔任證券公司證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)相關(guān)職務(wù)或者實(shí)際履行上述職務(wù)。

《每日經(jīng)濟新聞》記者了解到，此次受罰的薛榮年、龔寒汀，早已離開(kāi)證券行業(yè)很多年。而2名保薦代表人欒培強、汪家勝則是近期離開(kāi)各自持續督導的項目。27日晚間，愛(ài)瑪科技、青島食品均發(fā)布公告稱(chēng)，收到中信證券的函，因工作安排，欒培強先生無(wú)法繼續履行公司持續督導工作職責。

中國證券業(yè)協(xié)會(huì )網(wǎng)站顯示，欒培強于2012年3月離開(kāi)老東家平安證券后，加入華林證券，2015年7月加入上海華信證券，2017年8月加入中信證券任保薦代表人。

《每日經(jīng)濟新聞》記者了解到，欒培強在上海華信證券完成了1個(gè)非公開(kāi)發(fā)行項目，在中信證券完成了兩個(gè)IPO項目。

除了愛(ài)瑪科技、青島食品發(fā)布變更持續督導人外，此前4月13日，天智航發(fā)布公告，汪家勝先生因工作變動(dòng)，不再繼續擔任公司持續督導保薦代表人。

中國證券業(yè)協(xié)會(huì )網(wǎng)站顯示，汪家勝于2012年11月離開(kāi)平安證券，并加入華林證券，2014年6月加入中信建投，任保薦代表人。

《每日經(jīng)濟新聞》記者了解到，汪家勝在中信建投完成了2個(gè)非公開(kāi)發(fā)行項目和3個(gè)IPO項目。

另外，今年4月，蘇州貝克微電子股份有限公司第一期輔導工作備案報告也顯示，汪家勝本是輔導小組人員之一，但中信建投決定減少輔導人員汪家勝，并且新增一名輔導人員。同樣是4月，江蘇博濤智能熱工股份有限公司上市輔導工作進(jìn)展報告（第一期）顯示，因工作安排調整等原因，欒培強不再擔任輔導小組組長(cháng)，但仍為輔導小組成員。

對于上述兩名保薦代表人，中信證券和中信建投未來(lái)將有何安排，《每日經(jīng)濟新聞》記者于6月27日分別向兩家券商進(jìn)行了解，但截至記者發(fā)稿，兩家券商均未回應。

業(yè)內人士：兩人需轉行2010年樂(lè )視網(wǎng)上市，如今已經(jīng)過(guò)去12年時(shí)間，監管仍對相關(guān)責任人員采取了較為嚴厲的監管措施，尤其是對目前仍在證券行業(yè)從事保薦業(yè)務(wù)的兩名保薦代表人沖擊頗為嚴重。而這也被視為新證券法下，IPO項目可終身追責。上海久誠律師事務(wù)所主任許峰律師對此表示：“只要依法需要追溯，不需要考慮（時(shí)間間隔）多久?！?/p>

對于上述兩名保薦代表人未來(lái)從業(yè)情況，27日下午，有中型券商人士在微信中向記者表示，“保代職業(yè)生涯作廢了”。他進(jìn)一步解釋稱(chēng)，“保代其實(shí)就是現場(chǎng)承做，出差加班熬夜。28歲-35歲是保代的黃金年齡，過(guò)了35歲，體力不支，家庭事情也多?，F在10年不能從事保薦業(yè)務(wù)，相當于保代職業(yè)生涯作廢了。只有逼著(zhù)轉型了，很多保代都是改行做投資或者去企業(yè)做董秘，在投行還干到40歲以上的就應該非常少了?！?/p>

同樣，對于轉型一說(shuō)，也有頭部券商投行人士表示，被認定為不適當人選10年，這也就意味著(zhù)兩人需要轉行了。

證監會(huì )曾多次表態(tài)，全面落實(shí)“零容忍”的執法理念，進(jìn)一步加強對保薦機構、會(huì )計師事務(wù)所等中介機構的監管，壓嚴壓實(shí)中介機構責任，督促中介機構及其從業(yè)人員歸位盡責，切實(shí)發(fā)揮好資本市場(chǎng)“看門(mén)人”職責，維護發(fā)行人和投資者的合法權益。中國證券業(yè)協(xié)會(huì )查詢(xún)顯示，2021年以來(lái)，監管機構已對121名保薦代表人采取了相關(guān)監管措施，其中今年已有33人。

記者|陳晨 編輯|彭水萍 孫志成 易啟江 杜恒峰 校對|王月龍

每經(jīng)記者 陳晨 每經(jīng)編輯 彭水萍 孫志成 易啟江