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中新網(wǎng)8月11日電 遼寧證監局網(wǎng)站11日發(fā)布關(guān)于對中國國際金融股份有限公司采取出具警示函監管措施的決定。經(jīng)查，中金公司作為華晨汽車(chē)集團控股有限公司申請公開(kāi)發(fā)行2019年公司債券的牽頭主承銷(xiāo)商和2019年第一期債券(債券簡(jiǎn)稱(chēng)19華集01)的主承銷(xiāo)商，存在對承銷(xiāo)業(yè)務(wù)中涉及的部分事項盡職調查不充分等未履行勤勉盡責義務(wù)的情況。

遼寧證監局網(wǎng)站信息截圖。

上述行為違反了《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》(證監會(huì )令第113號)第七條的規定。根據《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第五十八條規定，決定對公司采取出具警示函的行政監管措施。中金公司及相關(guān)人員應嚴格按照相關(guān)法律法規要求，依法合規開(kāi)展債券承銷(xiāo)工作，提高執業(yè)質(zhì)量。(中新財經(jīng))